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为了强化IPO中介责任,证监会宣布将对《首发企业现场检查规定》进行全面修订。这一修订的核心是强化“申报即担责”要求,即一旦企业提交IPO申请,就需要承担相应的责任。对于检查后申请撤回、检查中多次出现同类问题、拒绝阻碍检查等行为,将实施更为严格的制度约束。这旨在提高企业的信息披露质量,引导保荐人、证券服务机构提高执业质量。
修订后的《检查规定》将对检查工作进行全面、具体、清晰的规范,包括检查对象确定、检查方案制定、检查实施、问题认定及处理等环节。这使得检查工作更加科学、透明和公正,有利于提高IPO企业的信息披露水平和保荐人及证券服务机构的执业质量。
对检查中发现的重大问题和涉嫌违法违规行为,将建立“检查结果运用机制”,采取“一事一查一处理”的原则,对相关责任单位和责任人进行严肃处理,形成有效的震慑力。这将有助于保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,提高IPO全链条监管效能。
在确定检查对象和制定检查方案方面加强沟通协调,保证监管工作的连贯性和高效性。对于撤回发行申请的企业,不影响检查工作的实施,也不影响证监会和交易所依法依规对检查发现的问题进行处理。这将进一步增强监管透明性,强化“申报即担责”的思路。
在IPO实施细则中,也明确了要强化中介机构的责任。例如,网上申购沪市、深市新股所需的市值需超过1万元,每一名投资者网上申购的上限为初始发行股份数的千分之一,最大不超过9999.9万股。如果网上和网下出现无效认购的情况,券商需要包销。这些措施有助于压实中介机构的责任。
总的来说,IPO中介责任强化措施主要包括强化“申报即担责”要求、规范检查操作、建立检查结果运用机制、加强证监局和交易所的联动,以及在IPO实施细则中明确中介机构的责任。这些措施旨在保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,提高IPO全链条监管效能,促进资本市场的健康发展。
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本文由作者笔名:沪小二 于 2024-04-26 00:21:48发表在东方早报.早安上海,本网(平台)所刊载署名内容之知识产权为署名人及/或相关权利人专属所有或持有,未经许可,禁止进行转载、摘编、复制及建立镜像等任何使用,文章内容仅供参考,上海东方早报网不做任何承诺或者示意。
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